Государственный контроль за экономической конкуренцией. Антимонопольный контроль экономической концентрации. Критерии антимонопольного контроля

Экономическая концентрация - это результат сделок и иных действий хозяйствующих субъектов, предусмотренных гл. VII Закона о конкуренции и оказывающих влияние на состояние конкуренции: создание крупных коммерческих организаций; совершение крупных сделок с акциями (долями), имуществом коммерческих организаций, правами в отношении указанных организаций. Указанные сделки и действия подлежат государственному (антимонопольному) контролю, который осуществляется посредством дачи антимонопольным органом предварительного согласия на совершение хозяйствующими субъектами соответствующих сделок и действий (ст. 27-29 Закона о конкуренции) либо получения им последующего уведомления об их совершении в случаях, предусмотренных ст. 31 Закона о конкуренции.

Предварительное согласие ФАС России требуется при совершении хозяйствующими субъектами действий, связанных с созданием или реорганизацией (слиянием, присоединением) крупных коммерческих организаций, а также крупных сделок с акциями (долями), имуществом или правами (ст. 27-29 Закона о конкуренции).

Под созданием или реорганизацией (слиянием, присоединением) крупных коммерческих организаций понимается такое создание или реорганизация коммерческих организаций, при которых пороговые величины концентрации капитала превышают 7 млрд руб. по суммарной стоимости активов этих организаций или учредителей по последним бухгалтерским балансам, или 10 млрд руб. - по суммарной выручке организаций или учредителей от реализации товаров за последний календарный год, либо если одна из таких организаций или учредитель включены в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем 35%.

Сделки с акциями (долями), имуществом или правами считаются крупными , если суммарная стоимость активов по последним балансам лиц, приобретающих акции (доли), имущество или права, и лица, акции (доли), имущество которого или права в отношении которого приобретаются, превышает 7 млрд руб. или если их суммарная выручка от реализации товаров за последний календарный год превышает 10 млрд руб. и при этом стоимость активов по последнему балансу лица, акции (доли), имущество которого или права в отношении которого приобретаются, превышает 250 млн руб., либо если одно из указанных лиц включено в Реестр.

Без предварительного согласия антимонопольного органа, но с последующим его уведомлением осуществляются сделки и действия, указанные в ст. 27-29 Закона о конкуренции, если хозяйствующими субъектами соблюдаются в совокупности следующие условия, предусмотренные ст. 31 Закона о конкуренции:

• - сделки или иные действия осуществляются лицами, входящими в одну группу лиц;
• - перечень лиц, входящих в одну группу, был представлен любым входящим в эту группу лицом (заявителем) в ФАС России в утвержденной им форме не позднее чем за месяц до осуществления сделок, иных действий;
• - перечень лиц, входящих в эту группу, на момент осуществления сделок, иных действий не изменился по сравнению с представленным в ФАС России перечнем.

Пороговые величины концентрации капитала применительно к финансовым организациям в целях осуществления антимонопольного контроля устанавливаются Правительством РФ (ст. 29 Закона о конкуренции) .

Последствия нарушения порядка совершении сделок и иных действий, подлежащих антимонопольному контролю, предусмотрены ст. 34 Закона о конкуренции. Коммерческие организации, созданные с нарушением установленного порядка, ликвидируются либо реорганизуются в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если их создание привело или может привести к ограничению конкуренции. Сделки, совершенные с нарушением установленного порядка, признаются недействительными в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если они привели или могут привести к ограничению конкуренции.

Экономическая концентрация за рубежом также проявляется в образовании монополистических структур (слияниях, поглощениях); совершении сделок по приобретению крупных активов другого участника рынка, крупных пакетов акций (долей) в уставном капитале другого участника рынка, прав, позволяющих определять условия ведения предпринимательской деятельности другого участника рынка. При этом в одних странах концентрация капитала, ограничивающая конкуренцию, запрещена, а в других - определенным образом регулируется и контролируется.

В США, Японии, Германии запрещены слияния фирм и крупные сделки по приобретению акций, иного имущества и прав, которые существенно ограничивают конкуренцию. Закон предусматривает предварительное уведомление антимонопольного органа о намечаемой концентрации. Если в течение установленного законом срока не последуют возражения против концентрации капитала, она может состояться. Например, фирмы с имуществом или продажами на сумму 100 млн долл, и более обязаны уведомлять антимонопольные органы США о намеченном слиянии, о приобретении акций и иного имущества на сумму 15 млн долл, и более. Картельным законом Германии предусмотрен примерный перечень запрещенных слияний (например, приобретение существенной части имущества другого предприятия; создание концерна ; приобретение долей другого предприятия, дающих приобретателю контроль над ним; приобретение права на создание наблюдательного совета, правления или иного органа для ведения дел другого предприятия), а также размеры товарооборота, рыночных долей и приобретений контролируемых предприятий.

В Великобритании, Франции, ЕС не запрещено слияние компаний, но предусмотрен последующий контроль за такой концентрацией. Например, в Великобритании контролируется слияние, если рыночная доля объединяемых компаний составляет 25% и более либо стоимость их имущества превышает 30 млн фунтов стерлингов. Во Франции контролю подвергаются предприятия, которые в результате объединения имеют годовой оборот на мировом рынке, превышающий 150 млн евро, или 15 млн евро, если деятельность таких предприятий не выходит за рамки французского рынка.

Регламентом Совета ЕС от 21 декабря 1989 г. № 4064/89 предусмотрены пороговые величины концентрации: более 2/3 всего товарооборота каждого из предприятий - участников слияния или приобретения должно приходиться на одно из государств - членов ЕС; общий мировой товарооборот всех предприятий-участников должен превышать 5 трлн евро; общий товарооборот в пределах ЕС каждого из минимум двух предприятий-участников должен превышать 250 млн евро; рыночная доля всех предприятий-участников должна быть выше 25% в пределах ЕС или существенной его части.

• См. постановления Правительства РФ от 30 мая 2007 г. № 334 «Об установлениивеличин активов финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) вцелях осуществления антимонопольного контроля» и № 335 «Об установлении величинактивов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля».
• Концерн (англ, concern) - одна из форм капиталистических монополий, объединение многих промышленных, торговых и финансовых предприятий, формально сохраняющих самостоятельность, но фактически подчиненных финансовому контролю ируководству господствующей в объединении группы крупнейших капиталистов. См.:Словарь иностранных слов. 7-е изд. М., 1980. С. 258.

Описание Доминирующее положение по законодательству РФ: 1. разрешено 2. запрещено Процедура контроля экономической концентрации завершается: 1. Вынесением штрафа 2. Применением уголовной ответственности 3. Принятием решения о разрешении совершения сделки 4. Подачей антимонопольным органом заявления в суд о ликвидации организации Контролю экономической концентрации подлежат: 1. Сделки с недвижимостью 2. Договоры размещения публичного заказа 3. Сделки по слиянию компаний 4. Договоры поставки Субъектами злоупотреблений доминирующим положением могут являться: 1. Только коммерческие организации 2. Только хозяйствующие субъекты 3. Только органы исполнительной власти и хозяйствующие субъекты 4. Только федеральные органы исполнительной власти и хозяйствующие субъекты Не является абсолютно запрещенным видом злоупотреблений доминирующим положением: 1. изъятие товара из обращения, если результатом такого изъятия явилось повышение цены товара; 2. установление, поддержание монопольно высокой или монопольно низкой цены товара; 3. создание дискриминационных условий; 4. нарушение установленного нормативными правовыми актами порядка ценообразования. Согласно ст.13 Закона о конкуренции могут быть признаны допустимыми действия: 1. Ограничивающие конкуренцию 2. Устраняющие конкуренцию 3. Налагающие на их участников или третьих лиц ограничения, не соответствующие достижению целей данных действий 4. Не допускающие конкуренцию Могут быть допустимыми запрещенные ст. 11 соглашения, которые приводят к: 1. установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат), наценок 2. ограничению конкуренции 3. созданию препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам; 4. разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов или покупателей (заказчиков) Лицо, в отношении которого установлен факт совершения административного правонарушения по ст. 14.32 КоАП РФ: 1. Может быть освобождено от административной ответственности по усмотрению и в случаях, установленных антимонопольным органом; 2. Не может быть освобождено от административной ответственности, поскольку данное правонарушение не может быть признано малозначительным; 3. Может быть освобождено от административной ответственности в случаях, установленных ст. 14.32 КоАП РФ; 4. Может быть освобождено от административной ответственности по усмотрению антимонопольного органа, если незаконное соглашение не устраняет, а лишь ограничивает конкуренцию. запрещаются: 1. Только горизонтальные соглашения 2. Только вертикальные соглашения 3. Нет правильного ответа Административная ответственность по ст.14.32. наступает для: 1. юридических лиц 2. Должностных лиц (руководителей юридических лиц) 3. юридических лиц и должностных лиц (руководителей юридических лиц) Оспаривание (обжалование) в суде решений и предписаний антимонопольного органа: 1. Приостанавливает срок их обязательного исполнения 2. Не приостанавливает срок их обязательного исполнения 3. Приостанавливает срок их обязательного исполнения по усмотрению суда Основанием возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства является: 1. Поступление информации о нарушении в антимонопольный орган 2. Приказ руководителя антимонопольного органа 3. Распоряжение Президента РФ 4. Распоряжение Правительства РФ В состав Комиссий, рассматривающих дела о нарушении антимонопольного законодательства не могут входить: 1. Сотрудники антимонопольного органа 2. Сотрудники Банка России 3. Сотрудники федерального органа по контролю на рынке ценных бумаг 4. Сотрудники федерального органа бюджетного надзора Предупреждение нарушений антимонопольного законодательства не обеспечивается в рамках процедур: 1. Контроля экономической концентрации 2. Контроля предоставления государственных и муниципальных преференций 3. Рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства За неисполнение предписаний антимонопольного органа установлена: 1. Административная ответственность 2. Гражданская ответственность 3. Ответственность не установлена, но применяются иные меры властного воздействия 4. Уголовная ответственность Обязанность предоставления информации в антимонопольный орган не распространяется на: 1. Должностных лиц органов власти 2. Индивидуальных предпринимателей 3. Некоммерческие организации 4. Нет правильного ответа Уголовное дело по ст. 178 УК РФ «Недопущение, ограничение или устранение конкуренции» возбуждается и расследуется: 1. Центральным аппаратом антимонопольного органа 2. Центральным аппаратом и территориальными управлениями антимонопольного органа 3. Комиссиями антимонопольного органа 4. СК МВД Антимонопольный орган не вправе выдавать обязательные для исполнения предписания: 1. Федеральному органу в сфере рынков ценных бумаг 2. Кредитным учреждениям 3. Главам администраций субъектов Российской Федерации 4. Пенсионному фонду РФ К актам недобросовестной конкуренции не относятся: 1. некорректное сравнение хозяйствующим субъектом производимых или реализуемых им товаров с товарами, производимыми или реализуемыми другими хозяйствующими субъектами; 2. Установление и поддержание монопольно высокой цены товара; 3. Незаконное использование товарного знака; 4. Промышленный шпионаж За непредставление информации в антимонопольный орган наступает: 1. Административная ответственность; 2. Уголовная ответственность; 3. Непосредственно ответственность не предусмотрена, но антимонопольный орган может выдать обязательное к исполнению предписание. Не может занимать доминирующее положение хозяйствующий субъект: 1. Доля которого на рынке менее 35% 2. Доля которого на рынке менее 8% 3. Доля которого на рынке менее доли любого другого конкурента 4. Менее 3% 5. Нет правильного ответа Правительство Российской Федерации определяет условия признания доминирующего положения: 1. финансовой организации 2. некоммерческой организации 3. министерств и ведомств 4. адвокатской организации Условия признания за хозяйствующим субъектом доминирующего положения устанавливаются: 1. Законом о защите конкуренции 2. Законом о защите конкуренции и иными федеральными законами 3. Законом о защите конкуренции, иными федеральными законами и законами субъектов РФ 4. Законом о защите конкуренции и Гражданским кодексом РФ Злоупотребление доминирующим положением причиняет вред: 1. конкурентам 2. потребителям товара 3. конкурентам и потребителям товара Потенциальным субъектом нарушения в виде установления монопольно-высокой цены товара является: 1. участник ценового картельного соглашения 2. субъект естественной монополии 3. обладатель исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридического лица, средства индивидуализации продукции, работ или услуг. К формам злоупотребления доминирующим положением относятся: 1. Нарушение порядка ценообразования 2. Нарушение правил регистрации товарного знака Для юридических лиц административная ответственность за антиконкурентные соглашения, предусмотренная ст.14.32 КоАП РФ, устанавливается в виде: 1. Штрафа, определяемого в натуральных показателях 2. Штрафа, определяемого в процентах от выручки нарушителя 3. Штрафа, определяемого в процентах от дохода нарушителя 4. Штрафа, определяемого в процентах от прибыли нарушителя Административная ответственность не установлена за следующие виды монополистической деятельности: 1. Ограничивающие конкуренцию соглашения 2. Ограничивающие конкуренцию согласованные действия 3. Координация экономической деятельности 4. Злоупотребление доминирующим положением 5. Нет правильного ответа Система допустимости ограничивающих конкуренцию соглашений: 1. Включает специальные правила для вертикальных соглашений; 2. Не включает специальные правила для вертикальных соглашений; 3. Включает специальные правила для горизонтальных соглашений; 4. Исключает запреты вертикальные соглашения. Оспаривание (обжалование) в суде решений и предписаний антимонопольного органа: 1. Приостанавливает срок их обязательного исполнения 2. Не приостанавливает срок их обязательного исполнения 3. Приостанавливает срок их обязательного исполнения по усмотрению суда Основанием возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства является: 1. Поступление информации о нарушении в антимонопольный орган 2. Приказ руководителя антимонопольного органа 3. Распоряжение Президента РФ 4. Распоряжение Правительства РФ В состав Комиссий, рассматривающих дела о нарушении антимонопольного законодательства не могут входить: 1. Сотрудники антимонопольного органа 2. Сотрудники Банка России 3. Сотрудники федерального органа по контролю на рынке ценных бумаг 4. Сотрудники федерального органа бюджетного надзора Пресечение нарушений антимонопольного законодательства обеспечивается в рамках процедур: 1. Контроля экономической концентрации 2. Контроля предоставления государственных и муниципальных преференций 3. Рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства 4. Применения мер административной ответственности За неисполнение предписаний антимонопольного органа установлена: 1. Административная ответственность 2. Гражданская ответственность 3. Ответственность не установлена, но применяются иные меры властного воздействия 4. Уголовная ответственность К мерам административной ответственности за нарушение антимонопольного законодательства не относятся: 1. Административный штраф 2. Предписание 3. Дисквалификация Поводом к возбуждению дела об административном правонарушении по ст.14.31. КоАП РФ является: 1. Принятие решения Комиссией антимонопольного органа о нарушении антимонопольного законодательства 2. Поступление информации, свидетельствующих о признаках нарушения ст.14.31. КоАП РФ 3. Приказ руководителя ФАС России Предоставление государственных и муниципальных преференций осуществляется: 1. С предварительного согласия антимонопольного органа 2. В уведомительном порядке 3. Не подлежит предварительному или уведомительному согласованию, но ФАС вправе выявлять нарушения по собственной инициативе в рамках плановых проверок органов власти К нарушениям антимонопольного законодательства не относятся: 1. Нарушение органом местного самоуправления порядка заключения договора аренды муниципального имущества; 2. Злоупотребление доминирующим положением; 3. Заключение соглашения о повышении, снижении или поддержании цен на торгах; 4. Установление органом власти для приобретателей товаров ограничений выбора хозяйствующих субъектов, которые предоставляют такие товары; 5. Нет правильного ответа. Антимонопольный орган не вправе выдавать обязательные для исполнения предписания: 1. Центральному банку Российской Федерации 2. Кредитным учреждениям 3. Главам администраций субъектов Российской Федерации.

§ 1. Понятие, цели и задачи института контроля экономической концентрации. Сделки и действия, подлежащие согласованию с антимонопольным органом в целях контроля экономической концентрации, порядок такого согласования

Основной формой предупреждения монополистической деятельности, используемой в мировой практике и отечественном антимонопольном законодательстве, является институт контроля экономической концентрации хозяйствующих субъектов. Понятие экономической концентрации определено в ст.4 Закона о конкуренции – это сделки, иные действия, осуществление которых оказывает влияние на состояние конкуренции. Процедуры контроля экономической концентрации представляют собой согласование антимонопольным органом ряда сделок и действий, предусмотренных в гл. 7 Закона о защите конкуренции в соответствии с определенными там же критериями, указывающими какие виды сделок и действий и в каких случая подлежат согласованию, а в каких нет. В мировой практике контроль экономической концентрации также называют нередко контролем слияний компаний.

В самых общих чертах задачей контроля экономической концентрации является недопущение возникновения на рынке ситуации, при которой возникнет или усилится рыночная власть (доминирующее положение) одного или нескольких хозяйствующих субъектов (группы лиц) на рынке или рынок войдет в состояние высокой концентрации, например, в рамках олигополии, что в свою очередь приведет к легкой возможности участников рынка в будущем злоупотреблять своей рыночной властью (доминирующим положением) или заключать антиконкурентные (горизонтальные) соглашения и/или осуществлять согласованные действия. В таких случаях государство должно воспрепятствовать таким сделкам, которые приводят к чрезмерному усилению рыночной концентрации, чреватым указанными последствиями.

Вместе с тем, бывают случаи, когда в силу положительного эффекта для потребителей, и экономики в целом экономическая концентрация может быть оправдана. Вред от ограничения конкуренции может быть меньшим, чем польза от слияния компаний. В связи с тем, что результат слияний (экономической концентрации) заранее не может быть однозначно определен как негативный, слияния не запрещены, но поставлены под контроль государства в лице уполномоченных органов.

Вопросы государственного контроля за экономической концентрацией определены законодательно и регламентированы в гл. 7 Закона о защите конкуренции. Кроме того, в отдельных федеральных законах установлены особые правила контроля экономической концентрации для определенных отраслей хозяйства, дополняющие общие механизмы Закона о конкуренции (об этом см. ниже).

Гл. 7 Закон о конкуренции в соответствии с определенными там критериями, указывает, какие виды сделок и действий и в каких случаях подлежат согласованию, а в каких нет. По сути, глава 7 юридически определяет те виды сделок и действий, в результате которых может произойти слияние компаний, увеличиться рыночная концентрация. Следует обратить внимание, что в теоретическом, дискуссионном плане, могут быть возможные расхождения законодательного перечня подлежащих контролю сделок и сделок, которые на самом деле приводят к экономическим слияниям. Закон, например, может требовать согласования не всех сделок, которые приводят к слияниям, или, напротив устанавливать избыточный барьер – требовать согласования сделок, который не влияют существенно на состояние конкурентной среды. Вопросы соответствия закона идеальным экономическим выкладкам – предмет научной и общественной дискуссии. Одним из результатов такой дискуссии стала подготовка изменений в Закон о конкуренции, согласно которым теперь не требуют согласования сделки, которые ранее согласовывались в уведомительном порядке (ст.30 Закона о конкуренции), за исключением случаев совершения сделок по слияниям внутри группы лиц (ст.31 Закона о конкуренции), а также договоров репо с участием Банка России (ст.26.1).

Вне зависимости от соответствия законодательного перечня сделок идеальным представлениям и экономическим расчетам хозяйствующие субъекты имеют обязанность согласовывать свои сделки и действия в соответствии с легально определенным перечнем сделок и действий. В соответствии с Законом о конкуренции подлежат государственному контролю сделки, иные действия:

В отношении активов российских финансовых организаций и находящихся на территории Российской Федерации основных производственных средств и (или) нематериальных активов,

В отношении иностранных лиц и (или) организаций, осуществляющих поставки товаров на территорию Российской Федерации в сумме более чем один миллиард рублей в течение года, предшествующего дате осуществления сделки, иного действия, подлежащих государственному контролю.

Указанные выше общие правила о предмете контроля экономической концентрации, указанные в ст.26.1 конкретизируются далее в ст.ст. 27-31 Закона о конкуренции. Рассматривая в комплексе требования данных статьей можно сделать вывод, что Закон устанавливает несколько групп критериев определения случаев согласования с ФАС России сделок и действий, подлежащих согласованию. Но прежде чем рассмотреть эти группы необходимо подчеркнуть, что согласование с антимонопольным органом указанных в гл. 7 Закона о защите конкуренции сделок и действий осуществляется в двух формах контроля: предварительной, т.е. предшествующей совершению сделки или действия, и последующей, т.е. реализуемой после того, как сделка или действие уже совершены.

Предварительный контроль реализуется посредством рассмотрения ходатайства заинтересованного лица о совершении сделки или действия, а последующий в форме рассмотрения уведомления заинтересованного лица о совершенной сделке или действии. Основные требования к подаче и содержанию ходатайств и уведомлений, к перечню и содержанию прилагаемых к ним документов установлены в той же гл. 7, а также в подзаконных нормативных правовых актах антимонопольного органа, детализирующих вопросы процедуры контроля экономической концентрации в соответствии с требованиями Закона о защите конкуренции.

Последующий порядок реализуется посредством подачи уведомлений в антимонопольный орган по факту совершения соответствующей сделки.

Основным механизмом контроля экономической концентрации в настоящий момент можно считать предварительный контроль. Предварительному контролю подлежат сделки и действия, соответствующие установленным законодательством критериям. Последующий контроль выступает меньшим административным барьером, применяется или в отношении сделок, менее опасных для конкуренции или при наличии публичных интересов, конкурирующих с публичным интересом по защите конкуренции. Подробнее об иммунитетах, исключениях, случаях применения последующего контроля будет сказано ниже. Здесь же мы рассмотрим сначала критерии согласования сделок и действий, осуществляемого в порядке предварительного контроля.

Закон о конкуренции устанавливает несколько групп критериев для определения тех сделок. Во-первых , подлежат контролю только сделки или действия, которые могут привести к экономической концентрации, увеличению рыночной доли какого-либо из участников сделки или действия. К влияющим на концентрацию действиям Закон относит:

Создание коммерческой организации;

Слияние коммерческих организаций;

Присоединение коммерческой организации.

Примером влияющего на конкуренцию действия может быть, например, слияние конкурирующих компаний или создание новой компании двумя учредителями, работавшими до совершения данного действия на одном рынке, с передачей вновь созданной организации полномочий на ведение хозяйственной деятельности на рынке, где ранее учредители конкурировали.

Более подробно регламентация требующих согласования действий дана Законом в ст. 27 Закона о защите конкуренции.

Также как и действия, подлежат контролю лишь те сделки, которые по мнению законодателя приводят к экономическому слиянию компаний. В качестве таковых законодатель рассматривает следующие сделки:

Приобретение лицом (группой лиц) долей в уставном капитале зарегистрированного на территории Российской Федерации общества с ограниченной ответственностью (указанное требование не распространяется на учредителей общества с ограниченной ответственностью при его создании);

Получение в собственность, пользование или во владение хозяйствующим субъектом (группой лиц) находящихся на территории Российской Федерации основных производственных средств (за определенными исключениями), если балансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки или взаимосвязанных сделок, превышает двадцать процентов балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов хозяйствующего субъекта, осуществляющего отчуждение или передачу имущества;

Приобретение лицом (группой лиц) в результате одной или нескольких сделок прав, позволяющих определять условия осуществления зарегистрированным на территории Российской Федерации хозяйствующим субъектом предпринимательской деятельности или осуществлять функции его исполнительного органа.

Приобретение лицом (группой лиц) более чем пятидесяти процентов голосующих акций (долей) юридического лица, учрежденного за пределами территории Российской Федерации, либо иных прав, позволяющих определять условия осуществления таким юридическим лицом предпринимательской деятельности или осуществлять функции его исполнительного органа.

Таким образом, в предмет контроля экономической концентрации попадают сделки, связанные с получением права определять рыночные решения хозяйствующего субъекта через приобретение голосующих акций, долей, основных производственных средств или прав, позволяющих определять условия осуществления таким юридическим лицом предпринимательской деятельности или осуществлять функции его исполнительного органа.

В отношении сделок с акциями следует сразу обратить внимание на то, что согласования с антимонопольным органом требуют сделки не с акциями вообще, а именно с голосующими акциями , т.е. с акциями, дающими право на участие в управлении акционерным обществом. Сделки по приобретению привилегированных акций согласования не требуют.

Также следует отметить, что для сделок по покупке голосующих акций или долей Закон устанавливает дополнительный критерий, суть которого состоит в том, что согласования требует приобретение не любого количества акций или долей, а только такого в результате которого у приобретающего лица образуется определенный объем акций или долей, позволяющий определять, влиять или влиять с большей степенью на решения общества, акции или доли которого приобретаются. Закон устанавливает, что требуют согласования с антимонопольным органом только такие сделки (как с участием финансовых организаций, так и с участием иных хозяйствующих субъектов, не являющихся финансовыми организациями), в результате которых покупатель акций получает в совокупности с уже имевшимися прежде акциями более 25%, 50% или 75% голосующих акций хозяйствующего субъекта или покупатель долей получает в совокупности более 1/3, 50% или 2/3 долей общества.

Например, если лицо имело прежде 10% голосующих акций хозяйствующего субъекта и намерено купить еще 10%, то такая сделка согласования не требует, поскольку в результате сделки у него будет лишь 20% и первый порог в 25% еще не достигнут. Если же он захочет купить еще, например, 7% акций, то такая сделка потребует согласования, ведь в ее результате будет уже 27% акций, а это уже более, чем 25%. Последующие сделки не будут требовать согласования до тех пор, пока не будет, достигнут следующий порог – 50%, а после получения более 50%, не потребуется согласования до достижения следующего порога – в 75%. Итак, согласования требует совершение только сделок, в результате которых лицо (группа лиц) получает в совокупности с имевшимися прежде у него акциями более 25% или более 50%, или более 75% голосующих акций юридического лица.

Аналогичным образом решается вопрос и в отношении покупки долей.

Данное правило введено для того, чтобы не обременять излишними административными барьерами юридические лица, осуществляющие сделки по покупке акций, и не заваливать антимонопольный орган ненужной работой. Согласования требуют только те сделки с покупками акций, которые приводят к существенным изменениям в участии в управлении юридическим лицом через владение его акциями, т.е., сделки, связанные с получением блокирующих и контрольных пакетов акций.

Дополнительные критерии установлены и в отношении сделок о получении в собственность, пользование или во владение хозяйствующим субъектом (группой лиц) основных производственных средств и (или) нематериальных активов другого хозяйствующего субъекта. Такие сделки подлежат согласованию только если приобретается определенный объем активов. Важно обратить внимание, что данный критерий связан с величиной балансовой стоимости имущества, составляющего именно предмет сделки или взаимосвязанных сделок. В отличие от сделок с акциями и долями, по данным сделкам с имуществом важно ни сколько стало у приобретателя этого имущества лица в совокупности с уже имеющимся имуществом того же лица, а какой объем приобретаемого имущества лица является непосредственным предметом данной сделки или взаимосвязанных сделок.

Для всех лиц, за исключением финансовых организаций такая величина превышает20% балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов хозяйствующего субъекта, осуществляющего отчуждение или передачу имущества. Для финансовых организаций такая величина определяется Правительством РФ, для кредитных - Правительством РФ по согласованию с Банком России.

Эта величина определена в отношении финансовых организаций, не являющихся кредитными, Постановлением Правительства России от 30 мая 2007 г. № 334 «Об установлении величин активов финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) и совокупной доли финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) на товарном рынке в целях осуществления антимонопольного контроля». В отношении кредитных организаций постановлением Правительства России от 30 мая 2007 г. № 335 «Об установлении величин активов кредитных организаций и совокупной доли кредитных организаций на товарном рынке в целях осуществления антимонопольного контроля».

Итак, выше были рассмотрены виды сделок и действий, исходя из их предмета, которые подлежат согласованию с антимонопольным органом.

Антимонопольное законодательство России, что соответствует и общемировой практике использует также и второй критерий, позволяющий отсечь не требующие согласования сделки и действия по другому основанию – финансовым показателям участников сделки (действия), свидетельствующим о степени экономического влияния, экономическом положении, мощи участника сделки. К таким критериям относятся следующее:

Определенная в законе суммарная стоимость активов лица (группы лиц), приобретающего акции, доли и т.д. и лица (группы лиц), чьи акции, доли и т.д. приобретаются, т.е. лица, являющегося объектом экономической концентрации;

Определенная в законе суммарная выручка таких лиц от реализации товаров.

Как указывается в ч. 3 ст. 28 Закона о конкуренции, при определении суммарной стоимости активов лица, приобретающего акции (доли), права и (или) имущество, и его группы лиц и лица, являющегося объектом экономической концентрации, и его группы лиц в соответствии с ч. 1 ст.28 не учитываются активы лица, продающего (отчуждающего) акции (доли) или права в отношении лица, являющегося объектом экономической концентрации (продающего лица), и его группы лиц, в случае, если в результате сделки продающее лицо и его группа лиц утрачивают права, позволяющие определять условия осуществления предпринимательской деятельности лицом, являющимся объектом экономической концентрации.

Таким образом, по сделкам по продаже акций, долей, прав или основных производственных средств, если продающее лицо и его группа лиц не утрачивают права, позволяющие определять условия осуществления предпринимательской деятельности лицом, являющимся объектом экономической концентрации, то в этом случае необходимо также включать в суммарную стоимость активов также активы продающего лица и его группы лиц.

В настоящее время действует также еще один критерий - факт нахождения хотя бы одного участника сделки, действия в реестре хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем 35% или занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара. Такого критерия нет в опыте антимонопольного регулирования контроля экономической концентрации в развитых государствах – это продукт исключительно отечественного нормотворчества. По мнению экспертного сообщества он выступает избыточным административным барьером, так как не отражает фактических монопольных тенденций. В связи с этим обсуждаются предложения об исключении реестра, как основания для согласования сделок и действий в рамках контроля экономической концентрации.

На настоящий момент наличие одного из трех показателей - суммарная стоимость активов хозяйствующих субъектов участников сделки или действия (активов их групп лиц) определенного объема; суммарная выручка таких лиц от реализации товаров или факт нахождения хотя бы одного участника сделки, действии в реестре, является основанием для согласования сделки.

Следует обратить внимание на то, что если в отношении хозяйствующих субъектов, не являющихся финансовыми организациями, финансовые показатели, являющиеся критериями (пороговые значения) определены непосредственно в гл. 7 Закона о конкуренции, то в отношении финансовых организаций, включая кредитные организации, такие показатели в указанном Законе не определены. Закон в этих случаях содержит отсылку к постановлениям Правительства России. В настоящее время такие акты приняты. Так, в отношении финансовых организаций, не являющихся кредитными, это постановление Правительства РФ от 30 мая 2007 г. № 334 (ред. от 06.12.2012) «Об установлении величин активов финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) и совокупной доли финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) на товарном рынке в целях осуществления антимонопольного контроля».

В отношении кредитных организаций это постановление Правительства РФ от 30 мая 2007 г. № 335 (ред. от 06.12.2012) «Об установлении величин активов кредитных организаций и совокупной доли кредитных организаций на товарном рынке в целях осуществления антимонопольного контроля».

Выше были перечислены все случаи, когда сделки и действия, требующие согласования антимонопольного органа в предварительном порядке. Подробнее виды сделок и критерии согласования указаны в ст. ст. 26.1 – 31 Закона о конкуренции.

Выше отмечалось, что предварительный контроль слияний (сделок и действий) является основной формой контроля экономической концентрации. Однако, в силу незначительного влияния некоторых сделок на конкуренцию или наличия иных публичных интересов государства, конкурирующих с публичным интересом в области антимонопольной политики, Закон о конкуренции устанавливает ряд исключений и особых правил контроля экономической концентрации.

Общий иммунитет установлен для сделок или действий, когда их осуществление предусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами Правительства Российской Федерации. Это правило установлено в ст. ст. 27 – 29 Закона о конкуренции. Таким образом, если сделки или действия соответствуют критериям, по которым они подлежат предварительному контролю, однако, их осуществление предусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами Правительства Российской Федерации, такие сделки и действия согласованию не подлежат.

Статья 26.1 Закона о конкуренции устанавливает также иммунитет для сделок репо Банка России, указывая, что положения главы 7 не распространяются на заключаемые Центральным банком Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" договоры репо. Вместе с тем, далее в ст.26.1 указывается, что Центральный банк Российской Федерации обязан представлять в антимонопольный орган уведомление о проведенных им операциях по приобретению акций коммерческих организаций, акций и активов финансовых организаций по договорам репо в течение сорока пяти дней после даты осуществления таких операций в порядке, определенном федеральным антимонопольным органом по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.

Таким образом, для операций Банка России по договорам репо установлен последующий, т.е. менее обременяющий Мегарегулятор (Банк России) вид контроля. Установление общего иммунитета от правил гл. 7 и одновременно установление порядка согласования операций Банка России в последующем порядке связано, вероятно, с общей системой иммунитетов, предусмотренных антимонопольным законодательством в отношении Банка России. Законодатель как бы уравнивает значимость двух публичных интересов, двух направлений публичного управления – финансово-кредитное и антимонопольное. Обязанность Банка России согласовывать операции в предварительном порядке может поставить под угрозу качество и эффективность финансовой политики Мегарегулятора (Банка России). В связи с этим законодатель ввел иммунитет для таких операций от предварительного согласования. Вместе с тем, для пользы и полноты антимонопольного контроля и антимонопольной политики законодатель предусмотрел последующий контроль и учет антимонопольным органом операций Банка России по договорам репо посредством получения от последнего уведомлений. Следует также напомнить, что Банк России по Закону о конкуренции не только выступает подконтрольным субъектом, но и сам имеет властные регулирующие и контрольные полномочия.

«Мягкий» последующий контроль в виде подачи уведомлений установлен Законом о конкуренции также в отношении сделок и действий, совершаемых внутри одной группы лиц, если взаимосвязи внутри группы лиц соответствуют критериям пп. 2-9 ч.1 ст.9 Закона о конкуренции. Такие сделки и действия, именно в силу того, что они совершаются внутри одной и той же группы лиц, совокупная доля которой не может поэтому измениться от такой сделки или действия, в меньшей степени представляют потенциальную угрозу для конкуренции. Поэтому в ст. 31 Закона о защите конкуренции установлено специальное правило, что сделки и действия, подлежащие по общему правилу обязательному предварительному согласованию с ФАС России в форме подачи ходатайства, могут по желанию заинтересованных участников таких сделок и действий согласовываться в последующем, уведомительном порядке, если такая сделка и действия реализуется внутри одной и той же группы лиц и участники сделки (заинтересованные лица) соблюдают процедурные условия, указанные в ст.31. К таким специальным условиям относится, в частности, предоставление антимонопольному органу сведений о группе лиц по установленной антимонопольным органом форме. Такие сделки и действия согласовываются в уведомительном порядке, как менее опасные для конкуренции.

Если же взаимосвязь лиц внутри группы лиц соответствует критериям, указанным в п. 1 ч. 1 ст. 9 Закона о конкуренции, то согласовывать сделку или действие внутри такой группы лиц вообще не требуется. Это правило установлено в частях вторых ст. ст. 27-29 Закона о конкуренции. Согласно п. 1 ч. 1 ст. 9 Закона о конкуренции группой лиц, в частности, признается хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

Таким образом, в зависимости от способов взаимосвязи внутри группы лиц сделки и действия внутри группы лиц могут или согласовываться в упрощенном – уведомительном порядке (п. 2-9 ч.1 ст.9 Закона о конкуренции) или вовсе не требовать согласования (п. 1 ч.1 ст.9 Закона о конкуренции).

В завершении необходимо отметить, что в силу указаний ст.33 Закона о конкуренции, совершение сделок или действий внутри группы лиц, требующих уведомительного порядка согласования могут по желанию заявителей быть согласованы и в предварительном порядке т.е. посредством подачи вместо уведомления ходатайства о даче согласия на их осуществление в антимонопольный орган, который обязан рассмотреть это ходатайство в установленном порядке. Вероятно, это правило предусмотрено для случаев, когда заявитель прогнозирует после подачи уведомления применение к участникам сделки антимонопольным органом меры воздействия в виде выдачи предписания в целях обеспечения конкуренции, так как антимонопольный орган может счесть сделку, по которой подано уведомление, опасной для конкуренции. В этом случае выполнение предписания уже после проведения сделки может повлечь издержки, которых могло бы и не быть, если бы о данной реакции антимонопольного органа стало бы известно заранее. В связи с этим Закон оставляет право заявителям решать – подавать ли уведомление или воспользоваться правом подачи ходатайства с тем, чтобы в предварительном порядке выполнить императивные указания антимонопольного органа и тем самым избежать необходимости исполнять в будущем обязательные требования, которые могут повлечь существенные издержки.

Следует также отметить, что среди экспертного сообщества высказываются обоснованные мнения о целесообразности отмены согласования сделок и действий, совершаемых внутри группы лиц, как не имеющих существенного влияния на конкуренцию.

Государственный контроль экономической концентрации

АВ. Туров

Советник департамента экономики и финансов Правительства Российской Федерации, Государственный советник Российской Федерации 2 класса

Как экономическое явление концентрация имеет положительную сторону как для потребителя, получающего возможность приобретения товаров по более низким ценам, лучшего качества и с набором дополнительных услуг, так и для государства - начиная от роста ВВП и повышения национальной конкурентоспособности до упрощения фискального контроля и увеличения налоговых поступлений.

Вместе с тем стремление к центру - con centrum (лат.) - при превышении определенных границ может иметь прямо противоположный результат, приводящий к свертыванию конкуренции, потерям для государства в целом и отдельных его граждан, не занятых на данном предприятии, в частности.

Таким образом, государственный контроль экономической концентрации осуществляется там, где возникает угроза функционированию нормальным рыночным отношениям.

Процессы глобализации мировой экономики привели к значительному росту слияний и присоединений, произошедших в последнее десятилетие, что стимулировало принятие национальных систем регулирования экономической концентрации. В настоящее время более 60 стран имеют государственное регулирование экономической концентрации, причем 2/3 из них, прежде всего страны Азии, Южной Америки и Восточной Европы, приняли со-

ответствующие нормативные акты в последние пятнадцать лет.

В период с 2000 г. увеличилось число слияний, требующих одобрения (нотификации) конкурентных ведомств нескольких стран, к данной категории многонациональных слияний по данным Европейской Комиссии можно было бы отнести свыше 300 крупнейших сделок в мире, причем около 200 сделок были нотифицированы в соответствующих государственных органах двух и более стран.1

В различных правовых системах существует четыре основные группы критериев оценки пороговых значений для определения необходимости нотификации совершаемой сделки в компетентных государственных органах:

1 . Показатели, основанные на рыночной доле, определяемой как совокупная доля компаний, участвующих в слиянии, на определенном рынке товара или услуг в географических пределах данной страны. Пороговое значение рыночной доли находится в пределах до 40% (Норвегия, Новая Зеландия), но, как правило, не превышает 20-30% (Бразилия, Болгария - 20%; Испания, Индия, Словакия -25%, Португалия - 30%)

2. Критерии, основанные на объемах продаж/оборота. Рассматривается как мировой оборот, так и оборот в самой стране. Пороговые значения на национальном рынке на порядок ниже, так как

напрямую касаются собственных эконо- более тщательный государственный кон-

мических интересов, что предполагает троль.

Таблица 1

Страна * Бельгия Нидерланды Франция Австрия Италия Германия

Совокупный оборот участников слияния (млн евро), 40 115 150 300 390 500

в т.ч. на национальном рынке 30 30 30 15 40 25

Примечание к таблице:

* Пороговые значения в ЕС и США см. "Слияния и поглощения”, № 1, 2004, А.В. Туров. Стоимость и временные затраты контроля экономической концентрации при осуществлении транснациональных слияний.

3. Размеры активов могут быть выражены в абсолютных и относительных величинах. Исчисляться могут приобретаемые активы и совокупные активы участ-

ников сделки. Применение относительных величин, например, свидетельствует о наличии в данных странах серьезных инфляционных процессов.

Таблица 2

Страна Япония Канада Велико- британия Колумбия Венесуэла Россия

Стоимость приобретаемых активов (млн долл.) 17 24

Размер совокупных активов: (млн долл.): 85 49 102

минимальных заработных плат (тыс.) 50 30000*

расчетных налоговых единиц (тыс.) 120

Примечание к таблице:

4. Последняя группа критериев связана с потенциальными последствиями для локального рынка и применяется наряду с другими критериями в Бразилии, Польше, Словакии и некоторых других странах.

Вышеперечисленные показатели пороговых значений не являются взаимоисключающими и используются зарубежными конкурентными ведомствами для определения необходимости проведения нотификации как совместно, так и альтернативно.

В 2004 году Россия стала одним из крупнейших рынков Европы по объему сделок слияний и поглощений с общим объемом 30 млрд долл., что на 70% превышает аналогичный показатель 2003 г. Сумма всех объявленных сделок по приобретению российских активов составила около 26,5 млрд долл., причем четверть всех сделок (6,5 млрд долл.) осуществлялась с участием иностранных инвесторов; объем сделок по приобретению российскими компаниями зарубежных активов составил - 3,5 млрд долл. 2

В соответствии с действующим российским антимонопольным законодательством пороговые значения уровня государственного контроля экономической концентрации устанавливаются исходя из величины совокупных активов. До само-

го последнего времени пороговые значения были чрезвычайно низки, что не помешало процессам концентрации в металлургии, топливной промышленности, химии и нефтехимии. По данным профессора И.В. Князевой, в 2002-2003 гг. удельный вес высококонцентрированных подотраслей в данных отраслях составлял от 45 до 75%. Причем в черной и цветной металлургии, промышленности строительных материалов, других отраслях наблюдалась тенденция к увеличению концентрации. Например, из 23 подотраслей цветной металлургии в 15 концентрация увеличилась3.

Возникает вопрос: должен ли государственный контроль соответствовать уровню экономического развития страны и когда следует создавать условия для ускорения концентрации?

При проведении подсчетов уместно будет исходить из ассоциации России с клубом мировых держав, поэтому уровень государственного контроля должен соответствовать показателям именно этой группы стран, но в каких пределах?

Приведенные данные за 2001 г. по числу населения, занятости и размеру ВВП позволяют проследить тенденцию соответствия уровня контроля экономической концентрации размеру ВВП на душу занятого населения.

Таблица 3

Страна США Япония Германия Франция Велико- британия Италия Канада Россия

Население (млн чел) 275,3 126,9 82,2 58,9 59,8 57,2 30,8 145

Занятое население (млн чел.) 142,1 67,7 40,1 26,3 29,4 23,7 16,1 71,3

В % к общему населению 51,6 53,3 48,8 44,7 49,2 41,4 52,3 49,2

ВВП (млрд долл.) 10143,2 3364,5 2185,3 1525,5 1526,1 1510,6 893,2 1200

Страна США Япония Г ермания Франция Велико- британия Италия Канада Россия

ВВП (тыс. долл. на душу населения) 36,S 26,5 26,6 25,9 25,5 26,4 29 S,3

ВВП (тыс. долл. на одного занятого) 71,4 49,7 54,5 5S,0 51,9 63,7 55,5 16,S

ВВП (на одного занятого в % от уровня США-100) 100,0 69,6 76,3 S1,2 72,7 S9,2 77,7 23,5

Пороговые значения (млн долл.): - активов - годового оборота * 110 110 S6 25 30 100 39 49 26**

Примечание к таблице:

* Рассматривается пороговое значение оборота за последний финансовый год в пределах национальной территории.

** Расчетный показатель, основанный на исследовании автора настоящей статьи.

Merger Control, the international regulation of mergers and joint ventures 2003, a Global Competition Review, London, Law Business Research Ltd, 2002.

Произведенные подсчеты показывают, что на момент принятия редакции 2002 года Закона РСФСР от 22 марта 1991 № 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках” пороговое значение уровня государственного контроля экономической концентрации должно было находиться на уровне 26 млн долл. Более низкое значение препятствовало бы естественным процессам экономической концентрации, а более высокое увеличение пороговых значений вело к нарушению системы контроля экономической концентрации и воспроизведению диспропорций экономического развития, оставшихся от плановой экономики, на частном монополистическом уровне.

В марте 2005 года вступил в силу Федеральный закон "О внесении изменений в статьи 17 и 18 Закона РСФСР "О

конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках” № 13-Ф3 от 7 марта 2005 г. В результате принятия закона в 1 50 раз с 200 тыс. до 30 млн минимальных размеров оплаты труда увеличены величины пороговых значений контроля экономической концентрации4 при подаче ходатайств в антимонопольный орган и в 20 раз со 200 тыс. до 2 миллионов минимальных размеров оплаты труда при подаче уведомлений. В проекте Федерального закона “О защите конкуренции”5, одобренном в целом на заседании Правительства Российской Федерации 3 февраля 2005 г., сохранен принцип подсчета совокупных активов хозяйствующих субъектов.

Увеличение пороговых значений безусловно является шагом вперед на пути создания конкурентоспособных, в том числе и на внешнем рынке, производ-

Внешнеэкономический б ю л л е т е н ь № її (Ноябрь) 2005

ственных и коммерческих структур, но не все так однозначно. С одной стороны, из под государственного контроля могут выпасть целые отрасли, а с другой стороны, так как по-прежнему считаются совокупные активы, то практически все крупные компании все равно будут обращаться в антимонопольные органы с ходатайствами

об одобрении сделок, абсолютно не влияющих на конкуренцию, даже при приобретении самого незначительного актива.

1 1 марта 2005 года в Минэкономразвития России было проведено публичное обсуждение проекта Федерального закона "О защите конкуренции”.6

В ходе обсуждения участники совещания высказались за необходимость внесения изменений в действующее законодательство об антимонопольном регулировании в соответствии с существующим уровнем развития рыночных отношений в Российской Федерации. Вместе с тем в ходе обсуждения со стороны деловых кругов была проявленная серьезная озабоченность в отношении разработанного законопроекта, который позволяет антимонопольным органам осуществлять вмешательство в деятельность хозяйствующих субъектов.

По мнению автора, введение методики, основанной на соотнесении существующих пороговых значений в ведущих промышленно развитых странах и размера ВВП на душу занятого насе-ления,7 позволит дать научные основы осуществлению государственного контроля экономической концентрации и снять противоречия между антимонопольными органами и бизнесом в данной сфере.

Примечания:

1 Следует отметить, что не все из этих сделок были завершены.

3 Князева И.В. Процессы экономической концентрации в России. Методологические проблемы антимонопольного контроля, статья написанная для «Вестника МАП России» в 2003 г.

4 Суммарная балансовая стоимость активов по последнему балансу при слиянии и присоединении коммерческих организаций, при приобретении акций в уставном капитале

5 Закон "О защите конкуренции”, после его принятия, должен заменить Закон РСФСР от 22 марта 11991 № 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках” и Федеральный закон от 23.06.1999 № 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг”.

6 В совещание приняли участие представители федеральных министерств и ведомств (Минэкономразвития России, Минпромэнерго России, ФАС России, ФСТ России и др.], делового сообщества (РАО "ЕЭС России”, ОАО "Газпром”, ОАО "АК "Транснефть”, ОАО "ТНК-ВР Менеджмент”, ОАО "Российские железные дороги” и др.] и общественных организаций (Торгово-промышленной палаты Российской Федерации, Российского союза промышленников и предпринимателей (работодателей], "Опора России”, "Деловая России”].

7 Формула рассчитывается следующим образом:

Пороговое значение уровня государственного контроля экономической концентрации в рассматриваемой стране равно произведению средневзвешенной величины пороговых значений в семи ведущих странах мира, подсчитанной на основе доли ВВП в мировой экономике, и коэффициента, рассчитанного на основе уровня размера ВВП на душу занятого населения в рассматриваемой стране к средневзвешенной величине ВВП на душу занятого населения в семи ведущих странах мира.

экономическая концентрация - сделки, иные действия, осуществление которых оказывает влияние на состояние конкуренции;

Государственный контроль за экономической концентрацией, осуществляемый антимонопольными органами, является одной из форм государственного контроля за экономической деятельностью хозяйствующих субъектов. Важно отметить, что антимонопольный контроль не преследует цели запретить хозяйственную интеграцию и экономическую концентрацию, а направлен на предотвращение ограничения конкуренции, возникновения и усиления монополистической деятельности.

Гражданское законодательство (п.3, ст. 57 Гражданского кодекса Российской Федерации) применительно к интеграционным бизнес-процессам устанавливает, что реорганизация юридических лиц признается возможной только с согласия уполномоченных государственных органов, в том числе и антимонопольных. Обусловлено это тем, что процессы экономической концентрации могут сопровождаться усилением доминирующего положения отдельных хозяйствующих субъектов или созданием организаций, занимающих монопольное положение на рынке.

Государственный контроль за экономической концентрацией подразделяется на два основных типа: предварительный и последующий.

Предварительный контроль осуществляется до момента совершения сделок и/или процессов, выступающих в качестве объектов антимонопольного контроля или обстоятельств, которые могут приводить к увеличению экономической концентрации. Данный тип контроля осуществляется в форме рассмотрения антимонопольным органом ходатайств о даче согласия на совершение действий, указанных в ходатайстве, в соответствии с требованиями ФЗ «О защите конкуренции». В данном случае согласие антимонопольного органа на совершение действий, указанных в ходатайстве выступает необходимым условием для совершения действия, что означает установление разрешительного порядка осуществления подлежащих государственному контролю действий.

Второй тип государственного контроля за экономической концентрацией - последующий контроль , служит для проверки законности уже совершенных юридических действий субъектов и осуществляется в форме рассмотрения антимонопольным органом уведомлений хозяйствующих субъектов об уже свершившихся фактах. Уведомление должно быть направлено в 45-дневный срок с момента совершения соответствующих юридических действий.

Особенностью государственного контроля за экономической концентрацией является то, что согласно ч.2 ст. 30 ФЗ «О защите конкуренции» в случае, если осуществление сделок, иных действий подпадает под критерии как предварительного контроля, так и последующего, указанные сделки (действия) должны быть совершены с согласия антимонопольного органа.

Объектами предварительного антимонопольного контроля или обстоятельствами, которые могут приводить к увеличению экономической концентрации, согласно ФЗ «О защите конкуренции» являются:

Слияние, присоединение, создание (в случае оплаты уставного капитала акциями (долями) и/или имуществом другой организации) коммерческих организаций;

Сделки с акциями (долями), имуществом коммерческих организаций, правами в отношении коммерческих организаций.

Соответственно основаниями для осуществления контроля за экономической концентрацией выступает как сама сделка по отчуждению акций (долей) хозяйственных обществ, так и процедура реорганизации либо иные действия, которые в соответствии с законодательством рассматриваются как объект контроля за экономической концентрацией.

Также в качестве оснований для осуществления контроля за экономической концентрацией Федеральный закон «О защите конкуренции» содержит перечень экономических критериев (пороговых значений), при превышении которых сделки по слиянию, присоединению, созданию обществ, приобретению акций, долей, имущества, а также прав в отношении хозяйственных обществ должны осуществляться с предварительного согласия антимонопольного органа.

Данные критерии носят комплексный характер и позволяют контролирующим органам более детально определять круг лиц и перечень сделок, осуществляемых с предварительного согласия антимонопольного органа.

Одним из таких критериев, закрепленных в ст. 27 Закона, а также в преамбуле части 1 статьи 28 Закона, является размер суммарной стоимости активов по бухгалтерским балансам на последнюю отчетную дату. Суммарная стоимость активов в данном случае должна превышать три миллиарда рублей.

Другим экономическим критерием может являться суммарная выручка от реализации товаров за последний календарный год, превышающая шесть миллиардов рублей.

При наличии хотя бы одного из вышеназванных экономических критериев с предварительного согласия антимонопольного органа осуществляются следующие виды реорганизации коммерческих организаций:

Слияние коммерческих организаций;

Присоединение коммерческих организаций;

Что касается слияний и/или присоединений финансовых организаций, то здесь экономическим критерием, при превышении которого необходима процедура предварительного согласования, выступает суммарная стоимость их активов по последним балансам превышает величину, установленную Правительством Российской Федерации (при слиянии или присоединении кредитных организаций такая величина устанавливается Правительством Российской Федерации по согласованию с Центральным банком Российской Федерации).

Создание коммерческих организаций также является предметом предварительного контроля, однако в отношении данной процедуры Законом установлены дополнительные критерии.

С предварительного согласия антимонопольного органа осуществляется создание коммерческой организации, если ее уставный капитал оплачивается акциями (долями) и (или) имуществом другой коммерческой организации (за исключением финансовой организации), при этом создаваемая коммерческая организация приобретает в отношении данных акций (долей) и (или) имущества права, предусмотренные статьей 28 ФЗ «О защите конкуренции», и суммарная стоимость активов по последнему балансу учредителей создаваемой организации (их групп лиц) и лиц (их групп лиц), акции (доли) и (или) имущество которых вносятся в качестве вклада в уставный капитал, превышает три миллиарда рублей, либо если суммарная выручка учредителей создаваемой организации (их групп лиц) и лиц (их групп лиц), акции (доли) и (или) имущество которых вносятся в качестве вклада в уставный капитал, от реализации товаров за последний календарный год превышает шесть миллиардов рублей, либо если организация, акции (доли) и (или) имущество которой вносятся в качестве вклада в уставный капитал, включена в реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более 35%.

При осуществлении сделок с акциями (долями), имуществом коммерческих организаций, необходимо соответствие одному из вышеупомянутых экономических критериев (превышение порогового значения) в совокупности с третьим экономическим критерием.

Таким критерием, обуславливающим необходимость получения предварительного согласия антимонопольного органа при осуществлении сделок с акциями (долями), имуществом коммерческих организаций является требование о том, что стоимость активов по последнему балансу лица (группы лиц), акции (доли) и (или) имущество которого и (или) права в отношении которого приобретаются, превышает сто пятьдесят миллионов рублей, либо если одно из указанных лиц включено в реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более 35%.

В законе определено, что с предварительного согласия антимонопольного органа субъектами антимонопольного контроля совершается приобретение акций, если доля голосующих акций становится выше 25%, 50%, 75%, и приобретение долей в обществах с ограниченной ответственностью, если при этом размер доли в уставном капитале становится более 1/3, более - 50% или более - 2/3.

Таким образом, приобретение акций (долей участия) в размере от "блокирующего" (25%) до "контрольного"(50%) пакета не требует согласования с антимонопольными органами, как и переход на "единую акцию" при наличии 75 процентов участия в уставном капитале хозяйственного общества.

В аспекте государственного контроля экономической концентрации, большое внимание уделяется сделкам и процессам, преследующим цели реорганизации хозяйствующих субъектов. В данном случае, с принятием ФЗ №135, по замыслу его разработчиков, в целом существенно снижено административное бремя на хозяйствующие субъекты, а именно:

Увеличены пороговые значения для предварительного согласования сделок - до 3 млрд.рублей, для уведомлений о совершении сделок - до 200 млн. рублей. Данное увеличение, по мнению разработчиков нового закона сокращает количество сделок, подлежащих согласованию в 6-8 раз .

Отменено согласование каждой сделки по приобретению акций. Получение предварительного разрешения теперь является обязательным только при приобретении блокирующего пакета (25%), контрольного (50%) и пакета, исключающего возможность блокирования решений акционера третьими лицами (75%). Таким образом, осуществление сделок по приобретению 25+1, 50+1, 75+1% акций является одним из оснований предварительного государственного контроля.

Особого внимания также заслуживают вопросы обеспечения соблюдения законодательства о защите конкуренции и ответственности за его нарушение, однако объем научной статьи, к сожалению, не позволяет рассмотреть данные вопросы с научной точки зрения в достаточной степени, следовательно данные вопросы должны выступать темой для отдельного исследования.